一、政策依據(jù)
廈門火炬高新區(qū)管委會關(guān)于印發(fā)修訂后的《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》的通知（廈高管規(guī)【2022】6號）。
廈門火炬高新區(qū)（以下簡稱“高新區(qū)”）企業(yè)在改制上市過程的不同階段，可分別申請相應(yīng)的補(bǔ)助或獎勵。兌現(xiàn)本辦法規(guī)定的補(bǔ)助或獎勵政策，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提出書面申請并附相關(guān)資料（免申即享的政策條款除外），經(jīng)高新區(qū)企業(yè)服務(wù)中心審核，并征求高新區(qū)上市辦意見后，按程序報高新區(qū)管委會審批。
二、申請材料
企業(yè)在改制上市過程的不同階段分別相應(yīng)補(bǔ)助或獎勵，應(yīng)按以下要求提報材料。
?。ㄒ唬┡c中介機(jī)構(gòu)簽定上市協(xié)議
?。?）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
（2）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
?。?）上市后備企業(yè)上市計劃；
?。?）與券商等中介機(jī)構(gòu)簽定的上市服務(wù)協(xié)議復(fù)印件；
?。?）第一筆服務(wù)費(fèi)用支付憑證與發(fā)票復(fù)印件；
?。?）《承諾書》（附件3）。
上市后備企業(yè)與券商等中介機(jī)構(gòu)簽訂上市服務(wù)協(xié)議后應(yīng)報高新區(qū)上市辦備案。報備后申請工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。
?。ǘ┕筛耐瓿?/p>
（1）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
?。?）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
（3）《承諾書》（附件3）。
（三）進(jìn)入輔導(dǎo)備案
?。?）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
?。?）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
?。?）《承諾書》（附件3）。
?。ㄋ模┌l(fā)行上市申請經(jīng)證監(jiān)會或交易所正式受理
（1）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
?。?）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
（3）證券交易所出具的發(fā)行上市申請受理通知書復(fù)印件；
（4）招股說明書；
（5）《承諾書》（附件3）。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌
（1）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
?。?）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
?。?）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意企業(yè)掛牌文件復(fù)印件；進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)，需提供全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)登載有該企業(yè)的創(chuàng)新層企業(yè)名單；
?。?）《承諾書》（附件3）。
?。┢髽I(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌（免企業(yè)申報）（申請此階段補(bǔ)助的企業(yè)可不必填報高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表）
?。?）廈門兩岸股權(quán)交易中心提交關(guān)于申請企業(yè)在“展示層”或“融資交易層”的掛牌獎勵的函；
（2）市場監(jiān)管部門出具的名稱準(zhǔn)予變更登記通知書（“融資交易層”掛牌企業(yè)提供）；
?。?）關(guān)于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函（附件5）（“展示層”掛牌企業(yè)提供）；
?。?）關(guān)于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函（附件6）（“融資交易層”掛牌企業(yè)提供）。
?。ㄆ撸┤谫Y、返程投資獎勵
（1）《高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表》（附件1）；
?。?）《高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表》（附件2）；
?。?）申報市級上市融資或返程投資獎勵的申請材料復(fù)印件；
?。?）獲得市級上市融資或返程投資獎勵的銀行憑證復(fù)印件；
?。?）企業(yè)給市級有關(guān)部門關(guān)于上市融資或返程投資獎勵金的收款憑證復(fù)印件；
?。?）《承諾書》（附件3）。
三、審核撥付流程
企業(yè)在不同階段（除上述第（六）點(diǎn)外）的申請材料經(jīng)各園區(qū)管理單位初審后，由高新區(qū)企業(yè)服務(wù)中心審核，并征求高新區(qū)上市辦意見后，報高新區(qū)管委會批準(zhǔn)后撥付扶持資金。
其中企業(yè)在區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌的獎勵申請，由廈門兩岸股權(quán)交易中心初審，定期（每季度）匯總報高新區(qū)企業(yè)服務(wù)中心審核，經(jīng)高新區(qū)管委會批準(zhǔn)后撥付扶持資金。
以上所有申報材料均需加蓋企業(yè)公章，一式一份。
四、高新區(qū)上市后備企業(yè)認(rèn)定
企業(yè)填報《高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表》（附件4），并附改制上市計劃。
被認(rèn)定為福建省或廈門市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的高新區(qū)企業(yè)自動成為高新區(qū)上市后備企業(yè)。未進(jìn)入省市重點(diǎn)上市后備企業(yè)的，由企業(yè)申報或園區(qū)服務(wù)單位推薦，高新區(qū)上市辦初審，報高新區(qū)管委會確認(rèn)。
五、受理部門
1.受理單位：
廈門火炬高新區(qū)企業(yè)服務(wù)中心（補(bǔ)助或獎勵資金兌現(xiàn)）
廈門火炬高新區(qū)上市辦（其他）
2.受理時間：全年受理
3.咨詢電話：高新區(qū)企業(yè)服務(wù)中心5380140
高新區(qū)上市辦5380132
4.郵箱：hj_fsf@xm.gov.cn
來源：廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
2023年3月6日
（此件主動公開）
附件1
高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金申請表
申報單位（蓋章）: 申報日期： 年 月 日 單位：（萬元）人民幣
企業(yè)名稱 | 注冊資本 | ||||||||||||
通訊地址 | 電子郵箱 | ||||||||||||
法人代表 | 電話號碼 | 傳真 | |||||||||||
聯(lián) 系 人 | 聯(lián)系電話 | 手機(jī) | |||||||||||
股改完成 時間 | 輔導(dǎo)備案 時間 | 中國證監(jiān)會或證券交易所受理時間 | 首發(fā)/再融資時間 | ||||||||||
上市地點(diǎn) | □上交所主板 □深交所主板 □創(chuàng)業(yè)板 □科創(chuàng)板 □北交所 □境外（寫明交易所及其板塊） | ||||||||||||
掛牌地點(diǎn) | □全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板創(chuàng)新層） □全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板基礎(chǔ)層） | ||||||||||||
扶持類型 | A股上市 | □簽訂上市服務(wù)協(xié)議，備案且支付第一筆費(fèi)用后補(bǔ)助100萬 □股改完成，取得營業(yè)執(zhí)照后補(bǔ)助100萬 □進(jìn)入輔導(dǎo)備案后補(bǔ)助100萬 □上市申請受理后補(bǔ)助200萬 | |||||||||||
市級獎勵配套 | □融資獎勵 萬 □返程投資獎勵 萬 | ||||||||||||
新三板掛牌 | □基礎(chǔ)層掛牌100萬 □創(chuàng)新層掛牌120萬 □基礎(chǔ)層首次調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層20萬 | ||||||||||||
園區(qū)管理單位意見 | 年 月 日 | ||||||||||||
高新區(qū)上市辦 意見 | 年 月 日 | ||||||||||||
附件2
高新區(qū)上市后備企業(yè)基本情況表
申報單位（蓋章）: 申報日期： 年 月 日
名稱（全稱） | 法定代表人 | |||||||||
企業(yè)注冊地址 | 郵政編碼 | |||||||||
企業(yè)成立時間 | 設(shè)立股份公司時間 | |||||||||
企業(yè)聯(lián)系人 ?。殑?wù)） | 辦公電話 | 移動電話 | ||||||||
傳 真 | 電子郵箱 | |||||||||
主營業(yè)務(wù) | 行 業(yè) | |||||||||
企業(yè)性質(zhì) | □國有或國有控股 □民營企業(yè) □外資企業(yè) □其他 | |||||||||
統(tǒng)一社會信用代碼 | ||||||||||
主要產(chǎn)品 | 產(chǎn)品名稱 | 產(chǎn)品用途 | 產(chǎn)品上下游主要客戶 | |||||||
財務(wù)狀況 （萬元） | 近三年 | 2020年 | 2021年 | 2022年 | ||||||
總資產(chǎn) | ||||||||||
凈資產(chǎn) | ||||||||||
營業(yè)收入 | ||||||||||
利潤總額 | ||||||||||
凈利潤 | ||||||||||
納稅總額 | ||||||||||
企業(yè)上市 進(jìn)展情況 | 境內(nèi)上市 | 已輔導(dǎo)備案 | 輔導(dǎo)備案時間 | |||||||
中介機(jī)構(gòu) | ||||||||||
擬申報時間及上市板塊 | ||||||||||
未輔導(dǎo)備案 | 進(jìn)展情況 | |||||||||
境外上市 | 擬上市地 | |||||||||
進(jìn)展情況 | ||||||||||
企業(yè)掛牌 進(jìn)展情況 | 新三板 | 已掛牌 | 掛牌時間 | |||||||
板塊 | □基礎(chǔ)層 □創(chuàng)新層 | |||||||||
附件3
承諾書
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廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會：
我司鄭重承諾，在辦理高新區(qū)企業(yè)改制上市扶持資金中所填報內(nèi)容和所提交材料均為真實、合法的。
如有虛假承諾，我司承擔(dān)由此給廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會造成的一切損失和法律責(zé)任。
企業(yè)蓋章：
授權(quán)代表簽名：
年 月 日
附件4
高新區(qū)上市后備企業(yè)備案登記表
填表日期： 年 月 日
企業(yè)基本信息 | 企業(yè)名稱 | |||||||||||
注冊地址 | ||||||||||||
通訊地址 | ||||||||||||
成立時間 | 法定 代表人 | 注冊資本 | 萬元 | |||||||||
企業(yè)性質(zhì) | □國有或國有控股 □民營企業(yè) □外資企業(yè) □其他 | 電子郵箱 | ||||||||||
主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品 | ||||||||||||
股權(quán)結(jié)構(gòu) | 股東名稱 | 所占比例(%) | 股東性質(zhì) | |||||||||
聯(lián)絡(luò)人信息 | 姓名 | 職務(wù) | 電話 | 手機(jī) | 電子郵箱 | |||||||
董事長 | ||||||||||||
總經(jīng)理 | ||||||||||||
上市掛牌工作聯(lián)絡(luò)人 | ||||||||||||
財務(wù)情況 | 財務(wù)數(shù)據(jù) | 近3年財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元） | ||||||||||
年度 | ||||||||||||
總資產(chǎn) | ||||||||||||
凈資產(chǎn) | ||||||||||||
主營業(yè)務(wù)收入 | ||||||||||||
利潤總額 | ||||||||||||
凈利潤 | ||||||||||||
企業(yè)納稅總額 | ||||||||||||
擬融資情況 | 擬融資 方式 | |||||||||||
擬融資金額 | 萬元 | |||||||||||
募集資金擬投資項目 | ||||||||||||
掛牌上市情況 | 上市掛牌進(jìn)度 | ￡ 已與中介機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議 ￡ 已完成股改 ￡ 已進(jìn)入輔導(dǎo)期 ￡ 證監(jiān)會或交易所已受理 | ||||||||||
計劃上市掛牌地點(diǎn) | □上交所主板 □深交所主板 □創(chuàng)業(yè)板 □科創(chuàng)板 □北交所 ￡ 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) ￡ 其他境外資本市場 （請具體填寫） | |||||||||||
中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場情況（如無選擇可略過） | 類別 | 進(jìn)展情況 | 機(jī)構(gòu)名稱 | |||||||||
證券公司 | ￡選擇中￡達(dá)成意向￡簽訂協(xié)議 | |||||||||||
會計師事務(wù)所 | ￡選擇中￡達(dá)成意向￡簽訂協(xié)議 | |||||||||||
律師事務(wù)所 | ￡選擇中￡達(dá)成意向￡簽訂協(xié)議 | |||||||||||
評估機(jī)構(gòu) | ￡選擇中￡達(dá)成意向￡簽訂協(xié)議 | |||||||||||
申請承諾 | 本公司申請加入廈門火炬高新區(qū)上市后備企業(yè)資源庫，上述資料真實、準(zhǔn)確。 ?。ㄉw章） 年 月 日 | |||||||||||
園區(qū)管理單位意見 | ?。ㄉw章） 年 月 日 | |||||||||||
上市辦意見 | ?。ㄉw章） 年 月 日 | |||||||||||
管委會審批意見 | ?。ㄉw章） 年 月 日 | |||||||||||
附件5
關(guān)于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函
廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會：
我司已知悉并充分理解《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》（廈高管規(guī)〔2022〕6號）政策規(guī)定，其中第八條規(guī)定，企業(yè)在總部注冊于廈門的區(qū)域性股權(quán)交易市場“展示層”掛牌的，一次性獎勵5千元。我司承諾遵守政策相關(guān)規(guī)定，如有違背，愿意無償退回獎勵資金并承擔(dān)法律責(zé)任。
為簡化流程，我司同意該筆補(bǔ)貼由廈門火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會直接支付至廈門兩岸股權(quán)交易中心對公賬戶。
特此承諾。
企業(yè)（公章）：
年 月 日
附件6
關(guān)于免企業(yè)申報主動獲得政策扶持資金的承諾函
廈門火炬高新區(qū)管委會：
我司已知悉并充分理解《廈門火炬高新區(qū)支持企業(yè)改制上市管理辦法》（廈高管規(guī)〔2022〕6號）政策規(guī)定，我司承諾遵守政策相關(guān)規(guī)定。如有違背，愿意無償退回扶持資金并承擔(dān)法律責(zé)任。
特此承諾。
企業(yè)（公章）：
年 月 日
